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      違規操作客戶證券賬戶,中信證券分支機構5名員工收監管警示函

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      違規操作客戶證券賬戶,中信證券分支機構5名員工收監管警示函

      監管對于券商經紀業務的關注度與處罰力度正明顯提高。

      來源:視覺中國

      記者|陳靖

      近日,因違規操作客戶證券賬戶,中信證券大連分公司、大連中山路證券營業部等分支機構共計5名員工收到了監管下發的警示函。

      大連證監局日前發布公告cheng?q,經查,孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間,龐曉在中信證券大連中山路證券營業部任職期間,均存在違規操作客戶證券賬戶的行為。

      大連證監局表示,上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項的規定,并違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。

      最終,根據相關規定,大連證監局決定對孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工出具了警示函。

      分支機構作為券商展業的基石,受到監管關注及處罰的程度正在明顯提高。券商分支機構內部控制的健全、合理、制衡、獨立及其有效性,是監管關注的又一焦點。

      根據界面新聞記者不完全梳理,頭部券商分支機構也未能避免執業過程中的風險漏洞。從年內披露的經紀業務罰單情況看,不少頭部券商頻頻遭到監管點名。其中,中信證券收到11張罰單,共涉及4家分公司及相關員工;申萬宏源收到2張罰單,共涉及2家營業部相關員工;國信證券收到2張罰單,共涉及2家營業部相關員工;此外,華泰證券、廣發證券、國泰君安的相關分支機構或員工分別收到1張罰單。

      此外,年內經紀業務收到3張以上罰單的券商還包括華龍證券、財通證券、平安證券、中天國富證券、安信證券等。不過這些券商遭罰多,大部分還是受到個別員工違規行為的“拖累”,而致使其所在營業部或分公司及其相關負責人承擔連帶責任。

      整體而言,從業人員炒股、代客理財等仍是常見的違規問題。與此同時,在“雙罰”機制之下,相關分支機構的內控管理是否健全、有效也成為監管關注的焦點。此外,隨著產品類型、業務規則、展業場景、營銷工具的不斷豐富,業務營銷的合規性也應得到重視,今年來,因此類問題而遭罰的案例正顯著增多。

      未經正式授權嚴禁轉載本文,侵權必究。

      中信證券

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      違規操作客戶證券賬戶,中信證券分支機構5名員工收監管警示函

      監管對于券商經紀業務的關注度與處罰力度正明顯提高。

      來源:視覺中國

      記者|陳靖

      近日,因違規操作客戶證券賬戶,中信證券大連分公司、大連中山路證券營業部等分支機構共計5名員工收到了監管下發的警示函。

      大連證監局日前發布公告cheng?q,經查,孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間,龐曉在中信證券大連中山路證券營業部任職期間,均存在違規操作客戶證券賬戶的行為。

      大連證監局表示,上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項的規定,并違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。

      最終,根據相關規定,大連證監局決定對孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工出具了警示函。

      分支機構作為券商展業的基石,受到監管關注及處罰的程度正在明顯提高。券商分支機構內部控制的健全、合理、制衡、獨立及其有效性,是監管關注的又一焦點。

      根據界面新聞記者不完全梳理,頭部券商分支機構也未能避免執業過程中的風險漏洞。從年內披露的經紀業務罰單情況看,不少頭部券商頻頻遭到監管點名。其中,中信證券收到11張罰單,共涉及4家分公司及相關員工;申萬宏源收到2張罰單,共涉及2家營業部相關員工;國信證券收到2張罰單,共涉及2家營業部相關員工;此外,華泰證券、廣發證券、國泰君安的相關分支機構或員工分別收到1張罰單。

      此外,年內經紀業務收到3張以上罰單的券商還包括華龍證券、財通證券、平安證券、中天國富證券、安信證券等。不過這些券商遭罰多,大部分還是受到個別員工違規行為的“拖累”,而致使其所在營業部或分公司及其相關負責人承擔連帶責任。

      整體而言,從業人員炒股、代客理財等仍是常見的違規問題。與此同時,在“雙罰”機制之下,相關分支機構的內控管理是否健全、有效也成為監管關注的焦點。此外,隨著產品類型、業務規則、展業場景、營銷工具的不斷豐富,業務營銷的合規性也應得到重視,今年來,因此類問題而遭罰的案例正顯著增多。

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